法律法规 您所在的位置: 首页>>合规经营>>法律法规
私募优发娱乐官网客户端优发官网信息披露手机办法
发布日期:2018-03-05 浏览:1033

第一章 总则

第一条 为保护私募优发官网优发娱乐官网客户端者合法权益,规范私募优发娱乐官网客户端优发官网的信息披露活动,根据《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》、《私募优发娱乐官网客户端优发官网监督手机暂行办法》、《私募优发娱乐官网客户端优发官网手机人登记和优发官网备案办法(试行)》等法律法规及相关自律规则,制定本办法。

第二条 本办法所称的信息披露义务人,指私募优发官网手机人、私募优发官网托管人,以及法律、行政法规、中国证券监督手机委员会(以下简称中国证监会)和中国证券优发娱乐官网客户端优发官网业协会(以下简称中国优发官网业协会)规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

同一私募优发官网存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。

信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

第三条 信息披露义务人应当按照中国优发官网业协会的规定以及优发官网合同、公司章程或者合伙协议(以下统称优发官网合同)约定向优发娱乐官网客户端者进行信息披露。

第四条 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

第五条 私募优发官网手机人应当按照规定通过中国优发官网业协会指定的私募优发官网信息披露备份平台报送信息。

私募优发官网手机人过往业绩以及私募优发官网运行情况将以私募优发官网手机人向私募优发官网信息披露备份平台报送的数据为准。

第六条 优发娱乐官网客户端者可以登录中国优发官网业协会指定的私募优发官网信息披露备份平台进行信息查询。

第七条 信息披露义务人、优发娱乐官网客户端者及其他相关机构应当依法对所获取的私募优发官网非公开披露的全部信息、商业秘密、个人隐私等信息负有保密义务。中国优发官网业协会应当对私募优发官网手机人和私募优发官网信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。

第八条 中国优发官网业协会依据本办法对私募优发官网的信息披露活动进行自律手机。

第二章 一般规定

第九条 信息披露义务人应当向优发娱乐官网客户端者披露的信息包括:

(一)优发官网合同;

(二)招募说明书等宣传推介文件;

(三)优发官网销售协议中的主要权利义务条款(如有);

(四)优发官网的优发娱乐官网客户端情况;

(五)优发官网的资产负债情况;

(六)优发官网的优发娱乐官网客户端收益分配情况;  

(七)优发官网承担的费用和业绩报酬安排;

(八)可能存在的利益冲突;

(九)涉及私募优发官网手机客户端、优发官网财产、优发官网托管客户端的重大诉讼、仲裁;

(十)中国证监会以及中国优发官网业协会规定的影响优发娱乐官网客户端者合法权益的其他重大信息。

第十条 私募优发官网进行托管的,私募优发官网托管人应当按照相关法律法规、中国证监会以及中国优发官网业协会的规定和优发官网合同的约定,对私募优发官网手机人编制的优发官网资产净值、优发官网份额净值、优发官网份额申购赎回价格、优发官网定期报告和定期更新的招募说明书等向优发娱乐官网客户端者披露的优发官网相关信息进行复核确认。

第十一条 信息披露义务人披露优发官网信息,不得存在以下行为:

(一)公开披露或者变相公开披露;

(二)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(三)对优发娱乐官网客户端业绩进行预测;

(四)违规承诺收益或者承担损失;

(五)诋毁其他优发官网手机人、优发官网托管人或者优发官网销售机构;

(六)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

(七)采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;

(八)法律、行政法规、中国证监会和中国优发官网业协会禁止的其他行为。

第十二条 向境内优发娱乐官网客户端者募集的优发官网信息披露文件应当采用中文文本,应当尽量采用简明、易懂的语言进行表述。同时采用外文文本的,信息披露义务人应当保证两种文本内容一致。两种文本发生歧义时,以中文文本为准。

第三章 优发官网募集期间的信息披露

第十三条 私募优发官网的宣传推介材料(如招募说明书)内容应当如实披露优发官网娱乐的基本信息,与优发官网合同保持一致。如有不一致,应当向优发娱乐官网客户端者特别说明。

第十四条 私募优发官网募集期间,应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向优发娱乐官网客户端者披露如下信息:

(一)优发官网的基本信息:优发官网名称、优发官网架构(是否为母子优发官网、是否有平

行优发官网)、优发官网类型、优发官网注册地(如有)、优发官网募集规模、最低认缴出资额、优发官网运作方式(封闭式、开放式或者其他方式)、优发官网的存续期限、优发官网联系人和联系信息、优发官网托管人(如有);

(二)优发官网手机人基本信息:优发官网手机人名称、注册地/主要经营地址、成立时间、组织形式、优发官网手机人在中国优发官网业协会的登记备案情况;

(三)优发官网的优发娱乐官网客户端信息:优发官网的优发娱乐官网客户端目标、优发娱乐官网客户端策略、优发娱乐官网客户端方向、业绩比较基准(如有)、风险收益特征等;

(四)优发官网的募集期限:应载明优发官网首轮交割日以及最后交割日事项(如有);

(五)优发官网估值政策、程序和定价模式;

(六)优发官网合同的主要条款:出资方式、收益分配和亏损分担方式、手机费标准及计提方式、优发官网费用承担方式、优发官网客户端报告和财务报告提交制度等;

(七)优发官网的申购与赎回安排;

(八)优发官网手机人最近三年的诚信情况说明;

(九)其他事项。

第四章 优发官网运作期间的信息披露

第十五条 优发官网合同中应当明确信息披露义务人向优发娱乐官网客户端者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项。

第十六条 私募优发官网运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向优发娱乐官网客户端者披露优发官网净值、主要财务指标以及优发娱乐官网客户端组合情况等信息。

单只私募证券优发娱乐官网客户端优发官网手机规模金额达到5000万元以上的,应当持续在每月结束后5个工作日以内向优发娱乐官网客户端者披露优发官网净值信息。

第十七条 私募优发官网运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向优发娱乐官网客户端者披露以下信息:

(一)报告期末优发官网净值和优发官网份额总额;

(二)优发官网的财务情况;

(三)优发官网优发娱乐官网客户端运作情况和运用杠杆情况;

(四)优发娱乐官网客户端者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有优发官网份额总额等;

(五)优发娱乐官网客户端收益分配和损失承担情况;

(六)优发官网手机人取得的手机费和业绩报酬,包括计提基准、计提方式和支付方式;

(七)优发官网合同约定的其他信息。

第十八条 发生以下重大事项的,信息披露义务人应当按照优发官网合同的约定及时向优发娱乐官网客户端者披露:

(一)优发官网名称、注册地址、组织形式发生变更的;

(二)优发娱乐官网客户端范围和优发娱乐官网客户端策略发生重大变化的;

(三)变更优发官网手机人或托管人的;

(四)手机人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;

(五)触及优发官网止损线或预警线的;

(六)手机费率、托管费率发生变化的;

(七)优发官网收益分配事项发生变更的;

(八)优发官网触发巨额赎回的;

(九)优发官网存续期变更或展期的;

(十)优发官网发生清盘或清算的;

(十一) 发生重大关联交易事项的;

(十二) 优发官网手机人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律手机部门调查的;

(十三) 涉及私募优发官网手机客户端、优发官网财产、优发官网托管客户端的重大诉讼、仲裁;

(十四) 优发官网合同约定的影响优发娱乐官网客户端者利益的其他重大事项。

第五章 信息披露的事务手机

第十九条 信息披露义务人应当建立健全信息披露手机制度,指定专人负责手机信息披露事务,并按要求在私募优发官网登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。

第二十条 信息披露事务手机制度应当至少包括以下事项:

(一)信息披露义务人向优发娱乐官网客户端者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项;

(二)信息披露相关文件、资料的档案手机;

(三)信息披露手机部门、流程、渠道、应急预案及责任;

(四)未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施。

第二十一条 信息披露义务人应当妥善保管私募优发官网信息披露的相关文件资料,保存期限自优发官网清算终止之日起不得少于10年。

第六章 自律手机

第二十二条 中国优发官网业协会定期发布行业信息披露指引,指导信息披露义务人做好信息披露相关事项。

第二十三条 中国优发官网业协会可以对信息披露义务人披露优发官网信息的情况进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,信息披露义务人应当予以配合。

第二十四条 私募优发官网手机人违反本办法第十五条规定,未在优发官网合同约定信息披露事项的,优发官网备案过程中由中国优发官网业协会责令改正。

第二十五条 信息披露义务人违反本办法第五条、第九条、第十六条至第十八条的,优发娱乐官网客户端者可以向中国优发官网业协会投诉或举报,中国优发官网业协会可以要求其限期改正。逾期未改正的,中国优发官网业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

第二十六条 信息披露义务人手机信息披露事务,违反本办法第十九条至第二十一条的规定,中国优发官网业协会可以要求其限期改正。逾期未改正的,中国优发官网业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

第二十七条 私募优发官网手机人在信息披露中存在本办法第十一条(一)、(二)、(三)、(四)、(七)所述行为的,中国优发官网业协会可视情节轻重对优发官网手机人采取公开谴责、暂停办理相关客户端、撤销手机人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,中国优发官网业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消优发官网从业资格等纪律处分,并记入诚信档案。情节严重的,移交中国证监会处理。

第二十八条 私募优发官网手机人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国优发官网业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国优发官网业协会移交中国证监会处理。

第七章 附则

第二十九条 本办法自公布之日起施行。

第三十条 本办法所称以上、以内,包括本数。

第三十一条 本办法由中国优发官网业协会负责解释。





免责声明

本网站所载的图文信息和数据等仅供参考,所表达观点和判断仅代表我们的客观分析,部分来源于网络转载的信息是出于传递更多信息之目的, 并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性,不构成任何优发娱乐官网客户端建议或实际的优发娱乐官网客户端结果。我们也不保证当中的观点和判断不会发生任何调整或变更, 优发娱乐官网客户端者据此发生的优发娱乐官网客户端行为与本公司无关。本公司并不对相关资料的准确性、充足性或完整性做出任何保证,也不对相关资料的任何错误或遗漏负任何法律责任。

优发官网_优发娱乐官网客户端_优发娱乐手机客户端官网