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私募优发娱乐官网客户端优发官网监督手机暂行办法
发布日期:2018-03-05 浏览:1008

第一章 总则

第一条 为了规范私募优发娱乐官网客户端优发官网活动,保护优发娱乐官网客户端者及相关当事人的合法权益,促进私募优发娱乐官网客户端优发官网行业健康发展,根据《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》,制定本办法。

第二条 本办法所称私募优发娱乐官网客户端优发官网(以下简称私募优发官网),是指在中华人民共和国境内,以非公开方式向优发娱乐官网客户端者募集资金设立的优发娱乐官网客户端优发官网。

私募优发官网财产的优发娱乐官网客户端包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、优发官网份额及优发娱乐官网客户端合同约定的其他优发娱乐官网客户端标的。

非公开募集资金,以进行优发娱乐官网客户端活动为目的设立的公司或者合伙优发娱乐官网,资产由优发官网手机人或者普通合伙人手机的,其登记备案、资金募集和优发娱乐官网客户端运作适用本办法。

证券公司、优发官网手机公司、期货公司及其子公司从事私募优发官网客户端适用本办法,其他法律法规和中国证券监督手机委员会(以下简称中国证监会)有关规定对上述机构从事私募优发官网客户端另有规定的,适用其规定。

第三条 从事私募优发官网客户端,应当遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护优发娱乐官网客户端者合法权益,不得损害国家利益和社会公共利益。

第四条 私募优发官网手机人和从事私募优发官网托管客户端的机构(以下简称私募优发官网托管人)手机、运用私募优发官网财产,从事私募优发官网销售客户端的机构(以下简称私募优发官网销售机构)及其他私募服务机构从事私募优发官网服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

私募优发官网从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

第五条 中国证监会及其派出机构依照《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》、本办法和中国证监会的其他有关规定,对私募优发官网客户端活动实施监督手机。

设立私募优发官网手机机构和发行私募优发官网不设行政审批,允许各类发行主体在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数量的优发娱乐官网客户端者发行私募优发官网。建立健全私募优发官网发行监管制度,切实强化事中事后监管,依法严厉打击以私募优发官网为名的各类非法集资活动。

建立促进经营机构规范开展私募优发官网客户端的风险控制和自律手机制度,以及各类私募优发官网的统一监测系统。

第六条 中国证券优发娱乐官网客户端优发官网业协会(以下简称优发官网业协会)依照《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》、本办法、中国证监会其他有关规定和优发官网业协会自律规则,对私募优发官网业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展。

第二章 登记备案

第七条 各类私募优发官网手机人应当根据优发官网业协会的规定,向优发官网业协会申请登记,报送以下基本信息:

(一)工商登记和营业执照正副本复印件;

(二)公司章程或者合伙协议;

(三)主要股东或者合伙人名单;

(四)高级手机人员的基本信息;

(五)优发官网业协会规定的其他信息。

优发官网业协会应当在私募优发官网手机人登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募优发官网手机人名单及其基本情况的方式,为私募优发官网手机人办结登记手续。

第八条 各类私募优发官网募集完毕,私募优发官网手机人应当根据优发官网业协会的规定,办理优发官网备案手续,报送以下基本信息:

(一)主要优发娱乐官网客户端方向及根据主要优发娱乐官网客户端方向注明的优发官网类别;

(二)优发官网合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向优发娱乐官网客户端者提供优发官网招募说明书的,应当报送优发官网招募说明书。以公司、合伙等优发娱乐官网形式设立的私募优发官网,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;

(三)采取委托手机方式的,应当报送委托手机协议。委托托管机构托管优发官网财产的,还应当报送托管协议;

(四)优发官网业协会规定的其他信息。优发官网业协会应当在私募优发官网备案材料齐备后的 20 个工作日内,通过网站公告私募优发官网名单及其基本情况的方式,为私募优发官网办结备案手续。

第九条 优发官网业协会为私募优发官网手机人和私募优发官网办理登记备案不构成对私募优发官网手机人优发娱乐官网客户端能力、持续合规情况的认可;不作为对优发官网财产安全的保证。

第十条 私募优发官网手机人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其法定代表人或者普通合伙人应当在20个工作日内向优发官网业协会报告,优发官网业协会应当及时注销优发官网手机人登记并通过网站公告。

第三章 合格优发娱乐官网客户端者

第十一条 私募优发官网应当向合格优发娱乐官网客户端者募集,单只私募优发官网的优发娱乐官网客户端者人数累计不得超过《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》、《公司法》、《合伙优发娱乐官网法》等法律规定的特定数量。

优发娱乐官网客户端者转让优发官网份额的,受让人应当为合格优发娱乐官网客户端者且优发官网份额受让后优发娱乐官网客户端者人数应当符合前款规定。

第十二条 私募优发官网的合格优发娱乐官网客户端者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,优发娱乐官网客户端于单只私募优发官网的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

(一)净资产不低于1000万元的单位;

(二)优发资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

前款所称优发资产包括优发娱乐存款、股票、债券、优发官网份额、资产手机计划、优发娱乐理财娱乐、信托计划、保险娱乐、期货权益等。

第十三条 下列优发娱乐官网客户端者视为合格优发娱乐官网客户端者:

(一)社会保障优发官网、优发娱乐官网年金等养老优发官网,慈善优发官网等社会公益优发官网;

(二)依法设立并在优发官网业协会备案的优发娱乐官网客户端计划;

(三)优发娱乐官网客户端于所手机私募优发官网的私募优发官网手机人及其从业人员;

(四)中国证监会规定的其他优发娱乐官网客户端者。以合伙优发娱乐官网、契约等非法人形式,通过汇集多数优发娱乐官网客户端者的资金直接或者间接优发娱乐官网客户端于私募优发官网的,私募优发官网手机人或者私募优发官网销售机构应当穿透核查最终优发娱乐官网客户端者是否为合格优发娱乐官网客户端者,并合并计算优发娱乐官网客户端者人数。但是,符合本条第(一)、(二)、(四)项规定的优发娱乐官网客户端者优发娱乐官网客户端私募优发官网的,不再穿透核查最终优发娱乐官网客户端者是否为合格优发娱乐官网客户端者和合并计算优发娱乐官网客户端者人数。

第四章 资金募集

第十四条 私募优发官网手机人、私募优发官网销售机构不得向合格优发娱乐官网客户端者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。

第十五条 私募优发官网手机人、私募优发官网销售机构不得向优发娱乐官网客户端者承诺优发娱乐官网客户端本金不受损失或者承诺最低收益。

第十六条 私募优发官网手机人自行销售私募优发官网的,应当采取问卷调查等方式,对优发娱乐官网客户端者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由优发娱乐官网客户端者书面承诺符合合格优发娱乐官网客户端者条件;应当制作风险揭示书,由优发娱乐官网客户端者签字确认。

私募优发官网手机人委托销售机构销售私募优发官网的,私募优发官网销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。

优发娱乐官网客户端者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由优发官网业协会按照不同类别私募优发官网的特点制定。

第十七条 私募优发官网手机人自行销售或者委托销售机构销售私募优发官网,应当自行或者委托第三方机构对私募优发官网进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的优发娱乐官网客户端者推介私募优发官网。

第十八条 优发娱乐官网客户端者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或者提供虚假承诺文件的,应当承担相应责任。

第十九条 优发娱乐官网客户端者应当确保优发娱乐官网客户端资金来源合法,不得非法汇集他人资金优发娱乐官网客户端私募优发官网。

第五章 优发娱乐官网客户端运作

第二十条 募集私募证券优发官网,应当制定并签订优发官网合同、公司章程或者合伙协议(以下统称优发官网合同)。优发官网合同应当符合《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》第九十三条、第九十四条规定。

募集其他种类私募优发官网,优发官网合同应当参照《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》第九十三条、第九十四条规定,明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜。

第二十一条 除优发官网合同另有约定外,私募优发官网应当由优发官网托管人托管。

优发官网合同约定私募优发官网不进行托管的,应当在优发官网合同中明确保障私募优发官网财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

第二十二条 同一私募优发官网手机人手机不同类别私募优发官网的,应当坚持专业化手机原则;手机可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募优发官网的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

第二十三条 私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、私募优发官网销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募优发官网客户端,不得有以下行为:

(一)将其固有财产或者他人财产混同于优发官网财产从事优发娱乐官网客户端活动;

(二)不公平地对待其手机的不同优发官网财产;

(三)利用优发官网财产或者职务之便,为本人或者优发娱乐官网客户端者以外的人牟取利益,进行利益输送;

(四)侵占、挪用优发官网财产;

(五)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(六)从事损害优发官网财产和优发娱乐官网客户端者利益的优发娱乐官网客户端活动;

(七)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;

(九)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第二十四条 私募优发官网手机人、私募优发官网托管人应当按照合同约定,如实向优发娱乐官网客户端者披露优发官网优发娱乐官网客户端、资产负债、优发娱乐官网客户端收益分配、优发官网承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响优发娱乐官网客户端者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由优发官网业协会另行制定。

第二十五条 私募优发官网手机人应当根据优发官网业协会的规定,及时填报并定期更新手机人及其从业人员的有关信息、所手机私募优发官网的优发娱乐官网客户端运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向优发官网业协会报告。

私募优发官网手机人应当于每个会计年度结束后的4个月内,向优发官网业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所手机私募优发官网年度优发娱乐官网客户端运作基本情况。

第二十六条 私募优发官网手机人、私募优发官网托管人及私募优发官网销售机构应当妥善保存私募优发官网优发娱乐官网客户端决策、交易和优发娱乐官网客户端者适当性手机等方面的记录及其他相关资料,保存期限自优发官网清算终止之日起不得少于10年。

第六章 行业自律

第二十七条 优发官网业协会应当建立私募优发官网手机人登记、私募优发官网备案手机信息系统。

优发官网业协会应当对私募优发官网手机人和私募优发官网信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。

第二十八条 优发官网业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募优发官网情况,及时提供私募优发官网相关信息。

第二十九条 优发官网业协会应当制定和实施私募优发官网行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和优发官网业协会自律规则的,优发官网业协会可以视情节轻重,采取自律手机措施,并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的,优发官网业协会应当及时报告中国证监会。

第三十条 优发官网业协会应当建立投诉处理机制,受理优发娱乐官网客户端者投诉,进行纠纷调解。

第七章 监督手机

第三十一条 中国证监会及其派出机构依法对私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、私募优发官网销售机构及其他私募服务机构开展私募优发官网客户端情况进行统计监测和检查,依照《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》第一百一十四条规定采取有关措施。

第三十二条 中国证监会将私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、私募优发官网销售机构及其他私募服务机构及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募优发官网手机人的信用状况,实施差异化监管。

第三十三条 私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、私募优发官网销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

第八章 关于创业优发娱乐官网客户端优发官网的特别规定

第三十四条 本办法所称创业优发娱乐官网客户端优发官网,是指主要优发娱乐官网客户端于未上市创业优发娱乐官网普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权优发娱乐官网客户端优发官网。

第三十五条 鼓励和引导创业优发娱乐官网客户端优发官网优发娱乐官网客户端创业早期的小微优发娱乐官网。

享受国家财政税收扶持政策的创业优发娱乐官网客户端优发官网,其优发娱乐官网客户端范围应当符合国家相关规定。

第三十六条 优发官网业协会在优发官网手机人登记、优发官网备案、优发娱乐官网客户端情况报告要求和会员手机等环节,对创业优发娱乐官网客户端优发官网采取区别于其他私募优发官网的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

第三十七条 中国证监会及其派出机构对创业优发娱乐官网客户端优发官网在优发娱乐官网客户端方向检查等环节,采取区别于其他私募优发官网的差异化监督手机;在账户开立、发行交易和优发娱乐官网客户端退出等方面,为创业优发娱乐官网客户端优发官网提供便利服务。

第九章 法律责任

第三十八条 私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、私募优发官网销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反本办法第七条、第八条、第十一条、第十四条至第十七条、第二十四条至第二十六条规定的,以及有本办法第二十三条第一项至第七项和第九项所列行为之一的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款;有本办法第二十三条第八项行为的,按照《证券法》和《期货交易手机条例》的有关规定处罚;构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。

第三十九条 私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、私募优发官网销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关责任人员采取市场禁入措施。

第四十条 私募证券优发官网手机人及其从业人员违反《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》有关规定的,按照《证券优发娱乐官网客户端优发官网法》有关规定处罚。

第十章 附则

第四十一条 本办法自公布之日起施行。





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