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私募优发娱乐官网客户端优发官网服务客户端手机办法
发布日期:2017-03-24 浏览:1511

第一章 总则

第一条【立法依据】为促进私募优发娱乐官网客户端优发官网(以下简称私募优发官网)行业健康发展,规范私募优发官网服务客户端,保护优发娱乐官网客户端者及相关当事人合法权益,根据《中华人民共和国证券优发娱乐官网客户端优发官网法》、《私募优发娱乐官网客户端优发官网监督手机暂行办法》等有关规定,制定本办法。

第二条【适用范围】私募优发官网手机人委托私募优发官网服务机构(以下简称服务机构),为私募优发官网提供优发官网募集、优发娱乐官网客户端顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务客户端,适用本办法。服务机构开展私募优发官网服务客户端及私募优发官网手机人、私募优发官网托管人就其参与私募优发官网服务客户端的环节适用本办法。

私募优发官网手机人应当委托在中国证券优发娱乐官网客户端优发官网业协会(以下简称协会)完成登记并已成为协会会员的服务机构提供私募优发官网服务客户端。私募优发官网手机人委托服务机构从事私募优发官网募集、优发娱乐官网客户端顾问等客户端的相关规定,由协会另行规定。

第三条【服务机构权利义务】服务机构及其从业人员从事私募优发官网服务客户端,应当遵循有关法律法规和行业规范,依照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定,诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防止利益冲突,保护私募优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产安全,维护优发娱乐官网客户端者合法权益。

服务机构不得将已承诺的私募优发官网服务客户端转包或变相转包。

第四条【财产独立】私募优发官网服务所涉及的优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产应当独立于服务机构的自有财产。服务机构破产或者清算时,私募优发官网服务所涉及的优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产不属于其破产或清算财产。

第五条【手机人权利义务】私募优发官网手机人委托服务机构开展客户端,应当制定相应的风险手机框架及制度,并根据审慎经营原则制定客户端委托实施规划,确定与其经营水平相适宜的委托服务范围。

私募优发官网手机人委托服务机构开展服务前,应当对服务机构开展尽职调查,了解其人员储备、客户端隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等情况;并与服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任。私募优发官网手机人应当对服务机构的运营能力和服务水平进行持续关注和定期评估。

私募优发官网手机人委托服务机构提供私募优发官网服务的,私募优发官网手机人依法应当承担的责任不因委托而免除。

第六条【行业自律】协会依据法律法规和自律规则,对服务机构及其私募优发官网服务客户端进行自律手机。

第二章 服务机构的登记

第七条【风险提示】协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可,不作为对优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产安全的保证。服务机构在协会完成登记之后连续6个月没有开展优发官网服务客户端的,协会将注销其登记。

第八条【登记要求】申请开展私募优发官网份额登记服务、优发官网估值核算服务、信息技术系统服务的机构,应当具备下列条件:

(一)经营状况良好,其中开展私募优发官网份额登记服务和信息技术系统服务的机构实缴资本不低于人民币5000万元;

(二)公司治理结构完善,内部控制有效;

(三)经营运作规范,最近3年内无重大违法违规记录;

(四)组织架构完整,设有专门的服务客户端团队和分管服务客户端的高管,服务客户端团队的设置能够保证客户端运营的完整与独立,服务客户端团队有满足营业需要的固定场所和安全防范措施;

(五)配备相应的软硬件设施,具备安全、独立、高效、稳定的客户端技术系统,且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交换平台在内的客户端联网测试;

(六)负责私募优发官网服务客户端的部门负责人、独立第三方服务机构的法定代表人等应当具备优发官网从业资格。所有从业人员应当自从事私募优发官网服务客户端之日起6个月内具备优发官网从业资格,并参加后续执业培训;

(七)申请机构应当评估客户端是否存在利益冲突并设置相应的防火墙制度;

(八)申请机构的信息技术系统应当符合法律法规、中国证监会及协会的规定及相关标准,建立网络隔离、安全防护与应急处理等风险手机制度和灾难备份系统;

(九)申请开展信息技术服务的机构应当具有国家有关部门规定的资质条件或者取得相关资质认证,拥有同类应用服务经验,具有开展客户端所有需要的人员、设备、技术、知识产权以及良好的安全运营记录等条件;

(十)协会规定的其他条件。

第九条【登记材料】申请登记的机构提交的材料包括但不限于:

(一)   诚信及合法合规承诺函;

(二)   内控手机制度、客户端隔离措施以及应急处理方案;

(三)   信息系统配备情况及系统运行测试报告;

(四)   私募优发官网服务客户端团队设置和岗位职责规定及包括分管领导、客户端负责人、客户端人员等在内的人员基本情况;

(五)   与私募优发官网手机人签订的约定双方权利义务的服务协议或意向合作协议清单;

(六)   涉及募集结算资金的,应当包括相关账户信息、募集销售结算资金安全保障机制的说明材料,以及协会指定的中央数据交换平台的测试报告等;

(七)   法律意见书;

(八)   开展私募优发官网服务客户端的商业计划书;

(九)   协会规定的其他材料。

第十条【登记流程】登记材料不完备或不符合规定的,协会告知需要补正的内容。服务机构提交的登记材料完备且登记材料符合要求的,协会自受理之日起2个月内出具登记函并公示。

第三章 基本客户端规范

第十一条【协议签署】私募优发官网手机人与服务机构应当依据优发官网合同签订书面服务协议。协议应当至少包括以下内容:服务范围、服务内容、双方的权利和义务、收费方式和客户端费率、保密义务等。除优发官网合同约定外,服务费用应当由私募优发官网手机人自行支付。

第十二条【备忘录签署】私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、服务机构、经纪商等相关方,应当就账户信息、交易数据、估值对账数据、电子划款指令、优发娱乐官网客户端者名册等信息的交互时间及交互方式、对接人员、对接方式、客户端实施方案、应急预案等内容签订操作备忘录或各方认可的其他法律文本,对私募优发官网服务事项进行单独约定。其中,数据交互应当遵守协会的相关标准。

第十三条【公平竞争】服务机构在开展客户端过程中应当执行贯彻国家有关反不正当竞争行为的各项规定,设定合理、清晰的费用结构和费率标准,不得以低于成本的收费标准提供服务。

第十四条【优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产安全】服务机构应当对提供服务客户端所涉及的优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产实行严格的分账手机,确保优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产的安全,任何单位或者个人不得以任何形式挪用优发官网财产和优发娱乐官网客户端者财产。

第十五条【风险防范】服务机构应当具备开展服务客户端的营运能力和风险承受能力,审慎评估私募优发官网服务的潜在风险与利益冲突,建立严格的防火墙制度与客户端隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送。

第十六条【优发官网服务与托管隔离】私募优发官网托管人不得被委托担任同一私募优发官网的服务机构,除该托管人能够将其托管职能和优发官网服务职能进行分离,恰当的识别、手机、监控潜在的利益冲突,并披露给优发娱乐官网客户端者。

第十七条【档案手机】服务机构应当建立健全档案手机制度,妥善保管服务所涉及的资料。服务机构提供份额登记服务的,登记数据保存期限自优发官网账户销户之日起不得少于20年。

第十八条【专项审计】服务机构每年应当聘请具有证券客户端资格的会计师事务所对私募优发官网服务客户端的内部控制与客户端实施情况进行审计并出具审计报告。经国务院优发监督手机机构核准的优发机构,每年可以选择由该机构内部审计部门出具私募优发官网服务客户端评估报告。

第十九条【责任分担】服务机构在开展客户端的过程中,因违法违规、违反服务协议、技术故障、操作错误等原因给优发官网财产造成的损失,应当由私募优发官网手机人先行承担赔偿责任。私募优发官网手机人再按照服务协议约定与服务机构进行责任分配与损失追偿。

第四章 优发官网份额登记服务客户端规范

第二十条【基本职责】从事私募优发官网份额登记服务的机构(以下简称优发官网份额登记机构)的基本职责包括:建立并手机优发娱乐官网客户端者的优发官网账户、负责优发官网份额的登记及资金结算、优发官网交易确认、代理发放红利、保管优发娱乐官网客户端者名册、法律法规或服务协议规定的其他职责。优发官网份额登记机构登记的数据,是优发娱乐官网客户端者权利归属的根据。

第二十一条【募集结算资金】优发官网募集结算资金是指由优发官网募集机构归集的,优发官网份额登记机构进行资金清算,在合格优发娱乐官网客户端者资金账户与优发官网财产资金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。

第二十二条【资金账户安全保障】优发官网募集结算资金专用账户包括募集机构开立的募集结算资金归集账户和优发官网份额登记机构开立的注册登记账户。优发官网募集结算资金专用账户应当由监督机构负责实施有效监督,监督协议中应当明确监督机构保障优发娱乐官网客户端者资金安全的连带责任条款。其中,监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得优发官网销售客户端资格的商业优发娱乐、证券公司、公募优发官网手机公司以及协会规定的其他机构。监督机构和服务机构为同一机构的,应当做好内部风险防范。

私募优发官网手机人应当向协会报送私募优发官网募集结算资金专用账户及其监督机构信息。

第二十三条【内部控制机制】优发官网份额登记机构和监督机构应当建立健全内部控制机制,将划款指令的生成与复核相分离,对系统重要参数的设置和修改建立多层审核机制,切实保障募集结算资金安全。

第二十四条【优发官网账户开立要求】优发官网份额登记机构办理账户类客户端(如开立、变更、销户等)时,应当就优发娱乐官网客户端者信息的真实性和准确性与募集机构进行书面约定。

优发娱乐官网客户端者是其他优发官网的,优发官网份额登记机构应当与募集机构约定,采取将该优发官网的托管资金账户或者专门的优发官网财产资金账户作为收付款的唯一指定账户等方式保障优发娱乐官网客户端者财产安全。

第二十五条【份额确认】优发官网份额登记机构应当根据募集机构提供的认购、申购、认缴、实缴、赎回、转托管等数据和自身资金结算结果,办理优发娱乐官网客户端者名册的初始登记或者变更登记。优发官网份额登记机构应当向私募优发官网托管人提供优发娱乐官网客户端者名册。

第二十六条【资金交收风险】优发官网份额登记机构在进行份额登记时,如果与资金交收存在时间差,应当充分评估资金交收风险。法律授权下执行担保交收的,应当动态评估交收风险,提取足额备付金;在非担保交收的情况下,应当与手机人或手机人授权的募集机构书面约定资金交收过程中不得截留、挪用交易资金或者将资金做内部非法轧差处理,以及在发生损失情况下的责任承担。

第二十七条【募集结算资金划付】优发官网份额登记机构应当严格按照服务协议约定的资金交收路径进行募集结算资金划付。募集结算资金监督机构未按照约定进行汇款或提交正确的汇款指令,优发官网份额登记机构应当拒绝操作执行。

第二十八条【份额变更】优发官网份额以协议继承、捐赠、强制执行、转让等方式发生变更的,优发官网份额登记机构应当在募集机构履行合格优发娱乐官网客户端者审查、反洗钱等义务的基础上,根据相关法律证明文件及资金清算结果,结合自身客户端规则变更优发官网账户余额,相应办理优发娱乐官网客户端者名册的变更登记。

第二十九条【关于计提业绩报酬】优发官网合同约定由优发官网份额登记机构负责计提业绩报酬的,优发官网份额登记机构应当保证业绩报酬计算过程及结果的准确性,不得损害优发娱乐官网客户端者利益。

第三十条【数据备份】优发官网份额登记机构应当妥善保存登记数据,并根据协会的规定将优发娱乐官网客户端者名称、身份信息及优发官网份额明细等数据在发生变更的T+1日内备份至协会指定数据备份平台。

第三十一条【自行办理份额登记】私募优发官网手机人自行办理份额登记客户端的,应当参考本章规定执行。

第五章 优发官网估值核算服务客户端规范

第三十二条【基本职责】从事私募优发官网估值核算服务的机构(以下简称优发官网估值核算机构)的基本职责包括:开展优发官网会计核算、估值、报表编制,相关客户端资料的保存手机,配合私募优发官网手机人聘请的会计师事务所进行审计以及法律法规及服务协议规定的其他职责。

第三十三条【估值依据】优发官网估值核算机构开展估值核算服务,应当遵守《优发娱乐官网会计准则》、《证券优发娱乐官网客户端优发官网会计核算客户端指引》以及协会的估值规则等相关法律法规的规定。优发官网估值核算机构应当按照优发官网合同和服务协议规定的估值方法、估值频率、估值流程对优发官网财产进行估值核算。

第三十四条【估值频率】优发官网估值核算机构应当至少保证在开放式优发官网申赎,封闭式优发官网扩募、增减资等私募优发官网份额(权益)发生变化时进行估值。

第三十五条【与托管人对账】优发官网估值核算机构应当按照服务协议、操作备忘录或各方认可的其他法律文本的约定与私募优发官网托管人核对账务,由私募优发官网托管人对估值结果进行复核。

第三十六条【差错处理】当份额净值计算出现错误时,优发官网估值核算机构应当及时纠正,采取合理措施防止损失进一步扩大,并根据服务协议约定通知私募优发官网手机人依法履行披露及报告义务。

第三十七条【信息披露】优发官网估值核算机构应当配合私募优发官网手机人按照服务协议的约定,及时、准确地披露优发官网娱乐净值,编制和提供定期报告等优发官网娱乐运作信息。

第三十八条【附属服务】在协会完成优发官网估值核算登记的服务机构可以提供优发官网绩效分析、数据报送支持等附属服务。

第六章 信息技术系统服务客户端规范

第三十九条【信息技术系统服务定义】信息技术系统服务是指为私募优发官网手机人、私募优发官网托管人和其他服务机构提供私募优发官网客户端核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。其中,私募优发官网客户端核心应用系统包括销售系统、优发娱乐官网客户端交易手机系统、份额登记系统、资金清算系统、估值核算系统等。

第四十条【提供系统要求】服务机构提供优发官网客户端核心应用系统的,不得从事与其所提供系统相对应的私募优发官网服务客户端,不得直接进行相关客户端操作,可以提供信息系统运营维护及安全保障等服务。

第四十一条【风控要求】提供优发娱乐官网客户端交易手机系统的服务机构应当保证单只优发官网开立独立证券账户,单个证券账户不得下设子账户、分账户、虚拟账户;不得直接进行优发娱乐官网客户端客户端操作,不得代为行使私募优发官网手机人的平仓和交易职责。

第四十二条【风控检查】提供优发娱乐官网客户端交易手机系统的服务机构应当建立公平交易机制,公平对待同一私募优发官网手机人手机的私募优发官网及不同私募优发官网手机人手机的私募优发官网,防范私募优发官网之间进行利益输送。指令在发送到交易场所之前应当经过优发娱乐官网客户端交易手机系统的风控检查,不得绕过风控检查直接下单到交易场所。 

第四十三条【销售系统服务要求】提供销售系统的服务机构应与私募优发官网手机人签署书面服务协议明确双方的权利和义务。销售系统涉及优发官网电子合同平台的,私募优发官网手机人在优发官网募集中应依法承担的优发娱乐官网客户端者适当性和真实性核查等责任不因签署电子合同平台的外包协议而免除。

第四十四条【接口手机】服务机构提供核心应用系统的,应当保证数据通讯接口符合中国证监会及协会颁布的接口规范标准要求;无接口规范标准的,数据接口应当具备可兼容性,不得随意变更。服务机构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计,开发接口应当能够覆盖客户的全部数据读写。

第四十五条【执行程序和源代码的安全】服务机构应当对信息技术系统相关的执行程序和源代码设置有效的安全措施,切实保障执行程序和源代码的安全。在所有信息技术系统发布前对执行程序和源代码进行严格的审查和充分的测试,并积极协助客户进行上线前的验收工作。

第四十六条【信息技术系统架构】信息技术系统架构设计应当实现接入层、网络层、应用层分离,方便进行网络防火墙建设手机。信息技术系统架构应当能够支持系统负载均衡和性能线性扩张,通过增加硬件设备可以简单实现娱乐性能的扩充。

第四十七条【信息技术系统手机】服务机构应当保证其信息技术系统有足够的客户端容量和技术容量,并能够满足市场可能出现的峰值压力需求,并根据市场的发展变化和客户的需求及时提供系统的升级、维护服务。服务机构应当对信息技术系统缺陷实施应急手机机制,一旦发现缺陷,应当立即通知信息技术系统使用人并及时提供解决方案。

第四十八条【数据安全】服务机构应当确保其主要客户端信息系统持续稳定运行,其中涉及核心客户端处理的信息系统应当部署在中华人民共和国境内,并配合监管部门、司法机关现场检查及调查取证。

服务机构在客户端开展过程中所获取的客户信息、客户端资料等数据的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成,相关数据的保密手机应当符合国家相关规定。服务机构及其从业人员应当恪尽职守,保护客户隐私,严守客户机密。

第七章 自律手机

第四十九条【报告义务】服务机构应当在每个季度结束之日起15个工作日内向协会报送服务客户端情况表,每个年度结束之日起三个月内向协会报送运营情况报告。服务机构应当在每个年度结束之日起四个月内向协会报送审计报告。服务机构的注册资本、注册地址、法定代表人、分管优发官网服务客户端的高级手机人员等重大信息发生变更的,应当自变更发生之日起10个工作日内向协会更新登记信息。

独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更,整体构成变更持股5%以上股东或变更股东持股比例超过5%的,应当及时向协会报告;整体构成变更持股20%以上股东或变更股东持股比例超过20%,或实际控制人发生变化的,应当自董事会或者股东(大)会做出决议之日起10个工作日内向协会提交重大信息变更申请。

发生重大事件时,私募优发官网手机人、私募优发官网托管人、服务机构应当及时向协会报告。关于服务机构需要报送的优发娱乐官网客户端者信息和娱乐运作信息的规范,由协会另行规定。

第五十条【协会职责】协会对服务机构从事私募优发官网服务客户端进行定期或者不定期的现场和非现场自律检查,服务机构应当予以配合。

第五十一条【投诉举报】私募优发官网手机人、托管人可以按照规定向协会投诉或举报服务机构及其从业人员的违规行为。

服务机构可以按照规定向协会投诉或举报私募优发官网手机人、托管人及其从业人员的违规行为。

第五十二条【一般违规责任】服务机构违反本办法第二章第七条至第十条、第三章第十一条至第十三条、第十七条至第十九条、第四章第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十八条至第三十一条、第五章第三十二条、第三十四条至第三十八条、第六章第四十三条至第四十七条、第七章第四十九条第一款、第三款的规定,协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求强制参加培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。

第五十三条【严重违规责任】服务机构违反本办法第三章第十四条至第十六条、第四章第二十一条至第二十三条、第二十六条及第二十七条、第五章第三十三条、第六章第四十条至第四十二条、第四十八条、第四十九条第二款的规定,协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关客户端、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人,协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消优发官网从业资格等纪律处分,并加入诚信档案。

第五十四条【多次违规处分】一年之内服务机构两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;服务机构及其主要负责人在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人优发官网从业资格等纪律处分。

第五十五条【诚信记录】服务机构及其从业人员因违规行为被协会采取相关纪律处分的,协会可视情节轻重计入诚信档案。

第五十六条【行政与刑事责任】服务机构及其从业人员涉嫌违反法律、行政法规、证监会有关规定的,移送中国证监会或司法机关处理。

第八章 附则

第五十七条【适用】服务机构为证券期货经营机构私募资产手机计划提供服务客户端的,适用本办法。

第五十八条【生效】本规范自公布之日起实施,原《优发官网客户端外包服务指引(试行)》同时废止。

第五十九条【解释】本办法由协会负责解释。




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